客户风险承受能力问卷（适用于机构客户）

尊敬的客户：

您好！为了便于了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。我们承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，我们将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，我们保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。衷心感谢您对长江证券的支持和信任！

特别声明：

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

贵单位的性质：

国有企事业单位       B. 非上市民营企业         C. 外资企业           D. 上市公司

贵单位的净资产规模为：

A. 500万元以下         B. 500万-2000万元        C. 2000万-1亿元      D. 超过1亿元

贵单位年营业收入为：

A. 500万元以下         B. 500万-2000万元        C. 2000万-1亿元      D. 超过1亿元

贵单位证券账户资产为：

A. 300万元以内      B. 300万-1000万元      C. 1000万-3000万元    D. 超过3000万元

贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：

A. 银行贷款         B. 公司债券或企业债券        C. 通过担保公司等中介机构募集的借款

D. 民间借贷         E. 没有数额较大的债务

对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

一名兼职人员（包括负责人自行决策）        B. 一名专职人员

C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确    D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年

已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

取得证券或期货从业资格或注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中任一项

本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

没有。因为要保证操作的灵活性

已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则

已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则

贵单位的投资经验可以被概括为：

A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验

B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导

C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品交易，并倾向于自己做出投资决策

D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易

有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：

A. 太高了              B. 偏高             C. 正常            D. 偏低

过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：

5个以下            B. 6至10个         C. 11至15个      D. 16个以上

以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：（①银行存款等；②债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等；③股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等；④期货、期权、融资融券；⑤复杂金融产品、其他产品或服务；）

A①             B.①②             C.①②③          D. ①②③④        E.①②③④⑤

如果贵单位曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

A. 100万元以内        B. 100万元-300万元         C. 300万元-1000万元   

D. 1000万元以上       E. 从未投资过金融产品

贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

A． 0到1年                 B．0到5年             C．无特别要求

贵单位进行投资时的首要目标是：

A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低

B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险

C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险

D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

贵单位打算重点投资以下哪些种类的投资品种？（①债券、货币债券市场基金、逆回购等固定收益类投资品种；②股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；③期货、期权、融资融券等；④复杂或高风险金融产品或服务；⑤其他产品或服务）

A. ①       B.①②      C. ①②③       D. ①②③④       E. ①②③④⑤

贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A. 尽可能保证本金安全  B. 一定的投资损失  C. 较大的投资损失   D. 损失可能超过本金

假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：

A.全部投资A    B.大部分投资A    C.两种投资各一半     D.大部分投资B      E.全部投资B

贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：

闲置资金保值增值                       B.获取主营业务以外的投资收益

C.现货套期保值、对冲主营业务风险          D.减持已持有的股票

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