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产品或服务风险等级名录(2024年2月更新)

2024-02-21 08:58:06 来源:

业务风险等级

业务名称

R1 低风险

债券质押式逆回购

R1 低风险

国债

R1 低风险

货币市场基金

R1 低风险

短期理财债券型基金

R1 低风险

柜台交易

R1 低风险

固定收益凭证

R1 低风险

本金保障型浮动收益凭证

R1 低风险

非荐股类资讯

R1 低风险

报价回购

R2 中低风险

地方政府债

R2 中低风险

政策性银行金融债

R2 中低风险

普通债券基金

R2 中低风险

中低风险公司债/企业债

R2 中低风险

中低风险个人养老基金

R3 中风险

创业板(核准制)

R3 中风险

公开发行优先股

R3 中风险

创新层挂牌公司优先股

R3 中风险

股票期权保护性认沽开仓

R3 中风险

股票期权备兑开仓

R3 中风险

A股股票、B股股票

R3 中风险

中风险公司债/企业债

R3 中风险

中风险股票基金

R3 中风险

中风险混合基金

R3中风险

中风险个人养老基金

R3 中风险

可转债基金

R3 中风险

大宗商品现货基金

R3 中风险

A股、B股荐股资讯

R3 中风险

中风险证券投资顾问业务

R3 中风险

非公开发行优先股

R3 中风险

可转换债券(沪深)

R3 中风险

公开募集基础设施基金

R4 中高风险

退市板块股票转让

R4 中高风险

创业板(注册制)

R4 中高风险

科创板股票

R4 中高风险

基础层挂牌公司优先股

R4 中高风险

股票期权保证金卖出开仓

R4 中高风险

个股期权买入开仓

R4 中高风险

风险警示股票

R4 中高风险

港股通股票

R4 中高风险

港股荐股资讯

R4 中高风险

退市整理期股票

R4 中高风险

股权激励行权融资

R4 中高风险

转融通(证券出借)

R4 中高风险

融资融券

R4 中高风险

股票质押式回购(融入方)

R4 中高风险

约定购回式证券交易(融入方)

R4 中高风险

新三板(基础层挂牌公司股票、创新层挂牌公司股票)

R4 中高风险

中高风险证券投资顾问业务

R4 中高风险

股转摘牌证券服务业务

R4 中高风险

债券质押式融资回购业务(简称:正回购)

R4 中高风险

北京证券交易所股票

R4 中高风险

股转和北交所定向可转债业务

R4 中高风险

股票期权模拟投顾产品

R4 中高风险

中国存托凭证CDR

R4 中高风险

中高风险股票基金

R4 中高风险

中高风险混合基金

R4 中高风险

中高风险个人养老基金

R4 中高风险

退市可转债

R4 中高风险

深交所可转债退市整理

R5 高风险

大宗商品期货基金

R5 高风险

权益类收益互换

R5 高风险

场外期权

R5 高风险

高风险股票基金

R5 高风险

高风险混合基金

R5 高风险

非保本浮动收益凭证


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